盛屯矿业集团股份有限公司
截至 2023 年 3 月 31 日止
前次募集资金使用情况专项审核报告
【资料图】
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专项审核报告
截至 2023 年 3 月 31 日止前次募集资金使用情况报告 1-26
信永中和会计师事务所 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 联系电话: +86(010)6554 2288
ShineWing N o. 8, C haoy angm en Bei dajie,
D o n g c h e n g D i s t r i c t , B e i j i n g , 传真: +86(010)6554 7190
certified public accountants 100027, P.R.China facsimile: +86(010)6554 7190
前次募集资金使用情况专项审核报告
XYZH/2023XAAA2F0081
盛屯矿业集团股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称盛屯矿业）截至2023年3月
一、管理层的责任
盛屯矿业管理层的责任是是按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关规定
编制前次募集资金使用情况报告。这种责任包括设计、实施和维护与前次募集资金使用情
况报告编制相关的内部控制，保证前次募集资金使用情况报告的真实、准确和完整，以及
不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施专项审核工作的基础上，对前次募集资金使用情况报告发表专项
审核意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计或审阅以
外的鉴证业务》的规定执行了审核工作，以对前次募集资金使用情况报告是否不存在重大
错报获取合理保证。在执行专项审核工作过程中，我们实施了询问、检查、重新计算等我
们认为必要的审核程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的专项审核
工作为发表意见提供了合理的基础。
三、专项审核意见
我们认为，盛屯矿业上述前次募集资金使用情况报告已经按照中国证券监督管理委员
会、上海证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了盛屯矿业截至2023年3月
四、本报告的使用范围
本专项审核报告仅供盛屯矿业向中国证券监督管理委员会、上海证券交易所申请非公
开发行股票之目的使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他任何目的。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：潘要文
中国注册会计师：吴铃静
中国 北京 二○二三年五月二十四日
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
盛屯矿业集团股份有限公司
截至 2023 年 3 月 31 日
前次募集资金使用情况报告
盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“本公司”、“盛屯矿业”）董事会根据《上海
证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式 》(上证函〔2022〕1300 号)之第十
三号上市公司募集资金相关公告，编制了本公司截至 2023 年 3 月 31 日的前次募集资金使用
情况报告（以下简称前次募集资金使用情况报告）。本公司董事会保证前次募集资金使用情
况报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、前次募集资金的募集及存放情况
（一）2018 年第 1 次非公开发行
经中国证监会出具的《关于核准盛屯矿业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证
监许可【2017】1676 号）批准，采用定价发行的方式向两名特定对象非公开发行股票
币 1,429,909,508.44 元。上述资金已于 2018 年 1 月 23 日全部到位，公司对其进行了专户存
储，2018 年 1 月 24 日，瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对其进行了审验，并出具《验资
报告》（瑞华验字【2018】48120003 号）。
截至 2023 年 3 月 31 日，本公司募集资金 1,429,909,508.44 元已对承诺项目使用完毕。
募集账户已作注销，具体的明细如下：
金额单位：人民币万元
募集 截至 2019 年
对应项目名 募集资金初 利息收入
募集资金专项账户 资金 3 月 31 日账
称 始存放金额 （累计）
余额 户余额
收购恒源鑫 交通银行厦门吕岭支行
茂 80%股权 (352000665011801170124)
补充流动资 中信银行九龙城支行
金 (8114901012500121335)
补充流动资 兴业银行股份有限公司厦门新港支行
金 (129380100100208852)
补充流动资 中国工商银行股份有限公司厦门思明支行
金 (4100020729200012541)
合 计 142,990.95 77.56
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（二）2018 年第 2 次非公开发行
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2018】1256 号”文《关于核准盛屯矿业集团股
份有限公司向林奋生等发行股份购买资产的批复》核准，本公司向林奋生发行 127,147,743
股股份，收购其持有的珠海市科立鑫金属材料有限公司（以下简称“科立鑫”）82.54%股权；
向珠海市科立泰贸易有限公司发行 23,815,030 股股份，收购其持有的科立鑫 15.46%股权；
向廖智敏发行 1,754,646 股股份，收购其持有的科立鑫 1.14%股权；向珠海市金都金属化工
有限公司发行 1,326,226 股股份，收购其持有的科立鑫 0.86%股权。本公司合计收购科立鑫
购买资产新增注册资本实收资本进行了审验，并出具《验资报告》（中证天通[2018]验字第
本次非公开发行系发行股份购买资产，未募集货币资金，不涉及募集资金到账时间以及
资金在专项账户中的存放、使用情况。
（三）2019 年第 1 次非公开发行
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2019】713 号”文《关于核准盛屯矿业集团股
份有限公司向深圳盛屯集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，向
深圳盛屯集团有限公司发行 110,335,732 股股份，向刘强发行 74,158,592 股股份，向代长琴
发行 21,230,757 股股份，向王安术发行 20,015,731 股股份、向青岛国信招商创业投资基金
合伙企业（有限合伙）发行 12,885,003 股股份，向吴丽月发行 8,507,505 股股份，向苏志民
发行 7,734,096 股股份、向北京安泰科信息股份有限公司发行 7,734,096 股股份、向沈臻宇
发行 7,347,391 股股份、向北京为中文化传媒有限公司发行 6,187,276 股股份、向贺晓静发
行 5,676,826 股股份、向成都新瑞元资产管理有限公司发行 5,676,826 股股份、向深圳盛和
岭南投资有限公司发行 4,640,457 股股份、向张云峰发行 3,867,048 股股份、向姜路发行
义莉发行 1,546,819 股股份、向彭志杨发行 1,546,819 股股份、向黄芳发行 773,410 股股份、
向朱江发行 773,410 股股份购买四川四环锌锗科技有限公司（以下简称“四环锌锗”）相关
资产，公司发行股份购买资产发行人民币普通股 306,580,674 (每股面值 1 元)，增加注册资
本人民币 306,580,674 元，增加股本人民币 306,580,674 元，变更后的注册资本(股本)为人
民币 2,137,322,901 元。
四环锌锗已于 2019 年 4 月 26 日办理工商变更手续，股权已过户至盛屯矿业集团股份有
限公司。2019 年 4 月 26 日，北京中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)对本次发行股份购
买资产新增注册资本实收资本进行了审验，并出具《验资报告》（中证天通[2019]证验字第
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
限公司、中色资产管理有限公司、魏敏钗、托克投资（中国）有限公司、山高（烟台）新能
源基金管理中心（有限合伙）等 7 名投资者，以现金 4.78 元/股的价格认购 170,711,294 股，
募集资金总额 815,999,985.32 元。募集资金总额为人民币 815,999,985.32 元，扣除发行费
用人民币 7,710,617.06 元后,实际募集资金净额为人民币 808,289,368.26 元。上述资金已
于 2019 年 6 月 24 日全部到位，公司对其进行了专户存储，2019 年 6 月 26 日，北京中证天
通会计师事务所(特殊普通合伙)对本次发行股份购买资产新增注册资本实收资本进行了审
验，并出具《验资报告》（中证天通[2019]证验字第 0401003 号）。
截至 2023 年 3 月 31 日，本公司募集资金 808,289,368.26 元已对承诺项目使用完毕。募
集账户已注销，具体的明细如下：
金额单位：人民币元
截止 2019
对应项目名 募集资 利息收入
募集资金专项账户 募集资金初始存放金额 年 12 月 31
称 金余额 （累计）
日账户余额
工商银行厦门思明支行
(4100020729200034680)
兴业银行厦门分行
(129680100100918013)
中信银行厦门分行
收购四环股 111,499,985.32 0（已销户）
(8114901013600137306)
权及补充流 交通银行厦门吕岭支行
动资金 100,000,000.00 0（已销户）
(352000665011906100191)
农业银行厦门金融中心支
行(40328001040057534)
厦门银行故宫支行
(80116700000359)
合 计 811,499,985.32
注：募集资金初始存放金额中包括部分未支付的发行费用。
（四）2020 年公开发行可转债
经中国证券监督管理委员会《关于核准盛屯矿业集团股份有限公司公开发行可转换公司
债券的批复》
（证监许可[2020]246号）核准，盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）于2020年3月2日公开发行2,386.456万张可转换公司债券，每张面值人民币100
元，募集资金总额人民币2,386,456,000元，扣除承销及保荐费用18,818,736.00元后的募集
资金为2,367,637,264.00元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2020年3月6日汇入本公
司募集资金专户，另减除律师费、专项审计及验资费用、资信评级费用、信息披露及发行手
续费等其他发行费用1,437,645.60元，公司本次募集资金净额为2,366,199,618.40元。上述
募集资金到位情况经中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了《盛屯矿业集
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
团股份有限公司公开发行可转换公司债券认购资金实收情况验资报告》（中证天通[2020]证
审字第0400002号）。
截至 2023 年 3 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
截至2023年
募集资
对应项目名称 开户银行及银行账号 募集资金初始存放金额 利息收入（累计） 3月31日账户
金余额
余额
中国工商银行股份有限公司厦门
思明支行 450,000,000.00 651,409.50 0（已销户）
刚果（金）年产 （4100020729200051414）
氧化钴（金属 交通银行股份有限公司厦门吕岭
量）湿法冶炼项 支行 400,000,000.00 416,361.19 0（已销户）
目 （352000665013000245184）
中信银行股份有限公司厦门分行
（8114901012000146961）
招商银行股份有限公司厦门政务
中心支行 200,000,000.00 1,667.81 0（已销户）
（755901567810205）
厦门银行股份有限公司故宫支行
（80116700000967）
补充流动资金
中国银行股份有限公司厦门会展
项目
中心支行 200,000,000.00 5,549.55 0（已销户）
（429978781468）
中国农业银行股份有限公司厦门
金融中心支行 67,637,264.00 563.99 0（已销户）
（40328001040059340）
合计 2,367,637,264.00 2,626,473.23
注：募集资金初始存放金额中包括部分未支付的发行费用。
（五）2022 年非公开发行
经中国证券监督管理委员会《关于核准盛屯矿业集团股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可[2022]1137 号）核准，公司于 2022 年 7 月 29 日向 14 名特定对象发行了
司于 2022 年 8 月 1 日汇入本公司募集资金专户，另减除律师费、专项审计及验资费用、信息
披 露 及 发 行 手 续 费 等 其 他 发 行 费 用 4,909,743.88 元 ， 公 司 本 次 募 集 资 金 净 额 为
资，并出具了《盛屯矿业集团股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）321,520,664 股
后实收资本的验资报告》（中证天通[2022]证验字第 0400002 号）。
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
截至 2023 年 3 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
截至 2023 年 3
募集资金初始存放
对应项目名称 开户银行及银行账号 募集资金余额 利息收入（累计） 月 31 日账户余
金额[注 1]
额
卡隆威项目 中国工商银行股份有限公司厦门城建 450,000,000.00 1,961,533.45
支行 1,611,179.95 3,572,713.40
补充流动资金 （4100020729200162533） 50,000,000.00
卡隆威项目 兴业银行股份有限公司厦门分行 350,000,000.00 15,202,181.99
补充流动资金 （129680100101185549） 59,022,994.88
交通银行股份有限公司厦门吕岭支行
卡隆威项目 200,000,000.00 657,824.08 657,824.08
（352000665013001000578）
招商银行股份有限公司厦门政务中心
卡隆威项目 支行 400,000,000.00 4,704,236.78 1,290,278.21 5,994,514.99
（755901567810222）
中国农业银行股份有限公司厦门金融
卡隆威项目 中心支行 200,000,000.00 3,146,050.06 778,264.86 3,924,314.92
（40328001040064928）
厦门银行股份有限公司故宫支行
补充流动资金 250,000,000.00 171,255.80 已销户
（80116600002924）
中国银行股份有限公司厦门会展中心
补充流动资金 支行 250,000,000.00 148,007.16 已销户
（424782778441）
合计 2,209,022,994.88 25,014,002.28 6,700,916.66 31,395,655.98
注：募集资金初始存放金额中包括部分未支付的发行费用。
二、前次募集资金实际使用情况
照表，见附件 1。
根据本公司非公开发行股票的方案中关于募集资金投向的说明及实际募集，公司于 2018
年 1 月 31 日召开第九届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整非公开发行募集资金投
资项目实际投入金额的议案》,2018 年度非公开发行股票募集资金用于收购保山恒源鑫茂矿
业有限公司 80%股权、剩余补充公司流动资金。截至 2023 年 3 月 31 日，公司投入募集资金
总额 142,990.95 万元，有关募集资金投资项目进展情况如下：
(1) 收购恒源鑫茂 80%股权
本项目计划投资总额 14,056.79 万元，拟投入募集资金 14,000.00 万元，截至 2023 年 3
月 31 日，实际完成投资 14,000.00 万元。
本项目拟投入募集资金 14,000.00 万元，该项目已于 2018 年 2 月实施完毕。募集专户已
销户。
(2) 补充公司流动资金
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
本项目计划投资总额 128,990.95 万元，拟投入募集资金 128,990.95 万元，截至 2023 年
本项目拟投入募集资金 128,990.95 万元，该项目已于 2018 年 3 月实施完毕。募集专户
已销户。
照表，见附件 2。
照表，见附件 3。
根据本公司公开发行股票的方案中关于募集资金投向的说明及实际募集，2019 年度第 1
次非公开发行股票募集资金用于收购四环锌锗股权及补充公司流动资金。截至 2023 年 3 月
(1) 收购四环锌锗股权
本项目拟投入募集资金 52,000.00 万元，
截至 2023 年 3 月 31 日，
实际完成投资 52,000.00
万元。其中募集资金投入 27,828.94 万元，自有资金投入 24,171.06 万元。
本项目拟投入募集资金 52,000.00 万元，该项目已于 2019 年 6 月实施完毕，其中募集资
金投入 27,828.94 万元，自有资金投入 24,171.06 万元。实施完毕后募集专户已销户。
(2) 补充公司流动资金
本项目拟投入募集资金 53,000.00 万元，
截至 2023 年 3 月 31 日，
实际完成投资 53,000.00
万元。
本项目拟投入募集资金 53,000.00 万元，该项目已于 2019 年 6 月实施完毕。募集专户已
销户。
表，见附件 4。
根据本公司公开发行可转换公司债券募集说明书，本次募集资金用于刚果（金）年产
展情况如下：
(1)刚果（金）年产 30,000 吨电铜、5,800 吨粗制氢氧化钴（金属量）湿法冶炼项目
本项目拟投入募集资金 1,700,000,000 元，截至 2023 年 3 月 31 日，本项从募集资金账
户进行项目投资支出金额为 722,764,778.53 元，项目已达到既定的可使用状态，节余募集资
金和利息与理财收益扣除银行手续费的净额合计 979,851,967.47 元。经公司第十届董事会第
五十五次会议、2022 年第四次临时股东大会审议通过，上述募投项目结项并将节余募集资金
永久性补充流动资金。
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
(2)补充流动资金项目
本项目拟投入募集资金 686,456,000.00 元，本项目已于 2020 年实施完毕，实际完成投
资 667,637,264.00 元，与募集资金承诺投资总额存在 18,818,736.00 元的差额，为募集资金
到账前扣除的保荐承销费用，募集专户已销户。
见附件 5。
根据本公司非公开发行股票预案（修订稿），本次募集资金用于刚果（金）卡隆威项目
和补充流动资金项目，截至 2023 年 3 月 31 日，公司投入募集资金总额 1,849,008,992.60 元，
有关募集资金投资项目进展情况如下：
（1）卡隆威项目
本项目拟投入募集资金 1,600,000,000 元，截至 2023 年 3 月 31 日，本项目从募集资金
账户进行项目投资支出金额为 1,239,985,997.72 元。
（2）补充流动资金项目
本项目拟投入募集资金 624,922,994.88 元，本项目已于 2022 年实施完毕，实际完成投
资 609,022,994.88 元，与募集资金承诺投资总额存在 15,900,000.00 元的差额，为募集资金
到账前扣除的保荐承销费用。
三、前次募集资金变更情况
本公司不存在募集资金变更的情况。
四、前次募集资金投资先期投入项目转让或置换情况
（一）2018 年第 1 次非公开发行
为保障募集资金投资项目的顺利进行，在募集资金实际到位之前，公司已利用自筹资金
预先投入并实施部分募投项目。截至 2018 年 2 月 6 日，公司以自筹资金先期投入募集资金投
资项目及置换具体情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 项目名称 自筹资金投入金额 其中：支付股权转让款 其他
收购恒源鑫茂 80%
股权
合 计 14,056.79 14,056.79 -
其中，支付股权转让款的明细如下表
金额单位：人民币万元
序号 付款主体 付款金额 恒源鑫茂原股东
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
序号 付款主体 付款金额 恒源鑫茂原股东
合 计 14,056.79
上述置换已经北京中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)审核，于 2018 年 2 月 6 日出具
《关于盛屯矿业集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（中证天通
（2018）证特审字 0401001 号）。2018 年 2 月 14 日，经公司第九届董事会第九次会议、第
九届监事会第五次会议审议通过,同意公司以募集资金 14,000.00 万元置换上述公司预先已
投入募集资金投资项目的自筹资金。
截至 2023 年 3 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资额为 14,056.79
万元。
（二）2018 年第 2 次非公开发行
截至 2023 年 3 月 31 日止，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或者置换的情
况。
（三）2019 年第 1 次非公开发行
截至 2023 年 3 月 31 日止，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或者置换的情
况。
（四）2020 年公开发行可转债
截至 2023 年 3 月 31 日止，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或者置换的情
况。
（五）2022 年非公开发行
为保障募集资金投资项目的顺利进行，在募集资金实际到位之前，公司已利用自筹资金
预先投入并实施部分募投项目。截至 2022 年 9 月 15 日，公司以自筹资金先期投入募集资金
投资项目及置换具体情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 项目名称 项目投资总额 自筹资金投入金额 本次置换金额
合 计 251,054.51 60,822.54 60,822.54
上述置换已经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 审核，
于 2022 年 9 月 15 日出具
《盛
屯矿业集团股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目资金的专项说明鉴证报告》
（XYZH/2022XAAA20253）。2022 年 9 月 15 日，经公司第十届董事会第五十四次会议、第十
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
届监事会第三十一次会议审议通过,同意公司以募集资金 60,822.54 万元置换上述公司预先
已投入募集资金投资项目的自筹资金。
截至 2023 年 3 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资额为 60,822.54
万元。
五、前次募集资金投资项目实现效益情况
（一）2018 年第 1 次非公开发行
前次募集资金投资项目实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方
法一致；具体情况详见本报告附件 6“前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2018 年
第 1 次非公开发行）”
本次募集资金拟投资于“收购恒源鑫茂 80%股权”及补充流动资金，主要系对公司原有
业务的扩张及拓展。本次非公开发行完成后，公司的有色金属采选业务将得到拓展，有利于
稳固公司在有色金属采选行业的占有率，从而提升采选业务的利润率及竞争力，增强公司的
盈利能力。
本次非公开发行募集资金补充流动资金，为公司生产经营配套项目，不直接产生效益，
通过增加公司营运资金，可以优化财务结构，降低财务费用，提高偿债能力。同时公司将有
能力支持矿山技改扩产建设，增加综合贸易流动资金，优化资产结构，降低财务风险和财务
费用，提高公司盈利能力，对公司经营业绩产生积极影响。
（二）2018 年第 2 次非公开发行
前次募集资金投资项目实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方
法一致；具体情况详见本报告附件 7“前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2018 年
第 2 次非公开发行）”
“购买珠海市科立鑫金属材料有限公司 100%股权”项目 2019 年、2020 年累计实现收益
低于承诺主要原因系：
（1）2019 年钴价格持续下跌，公司收缩钴材料贸易规模，导致标的公司钴材料业务毛
利额、净利润同比减少，对业绩产生不利影响；
（2）2020 年以来，受国内外新冠疫情影响，标的公司出于防疫要求，开工时间较晚，
同时下游客户受疫情影响，亦导致订单下滑，对标的公司业绩产生不利影响。
（三）2019 年第 1 次非公开发行
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
前次募集资金投资项目实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方
法一致；具体情况详见本报告附件 8“前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2019 年
第 1 次非公开发行）”
（四）2020 年公开发行可转债
前次募集资金投资项目实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方
法一致；具体情况详见本报告附件 9“前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2020 年
公开发行可转债）”
本次可转债部分募集资金用于补充流动资金，为公司生产经营配套项目，不直接产生效
益，通过增加公司营运资金，可以优化财务结构，降低财务费用，提高偿债能力。
（五）2022 年非公开发行
前次募集资金投资项目实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方
法一致；具体情况详见本报告附件 10“前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2022 年
非公开发行）”
本次非公开发行部分募集资金用于补充流动资金，为公司生产经营配套项目，不直接产
生效益，通过增加公司营运资金，可以优化财务结构，降低财务费用，提高偿债能力。
六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况
（一）2018 年第 1 次非公开发行
权交易合同》，受让云南地矿总公司（集团）持有的恒源鑫茂 65.5%的股权；与云南巨星安
全技术有限公司签署了《股权交易合同》，受让云南巨星安全技术有限公司持有的恒源鑫茂
上述五位自然人合计持有的恒源鑫茂 8%的股权，本次交易完成后，兴安埃玛矿业有限公司持
有恒源鑫茂 80%股权，云南地矿总公司（集团）持有恒源鑫茂 20%股权。上述股权已于 2017
年 2 月 16 日完成工商登记信息变更。上述转权转让款合计 14,000.00 万元，本公司以自筹资
金预先投入，待募集资金到位后已进行了置换。
金额单位：人民币万元
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
公司 项目 31日（购买 月16日
月31日 月31日 月31日 月31日 月31日 月31日 月31日 月31日
基准日） （合并日）
资产总计 22,667.90 23,293.83 22,899.74 23,922.04 25,454.32 26,729.51 27,838.31 24,911.46 24,331.92 24,410.7
保山恒
源鑫茂
矿业限 负债总计 20,397.85 21,023.78 20,719.29 12,075.74 14,070.31 15,600.09 17,035.31 18,496.52 19,829.94 20,311.9
公司
归厲于母公司所
有者权益合计
本次收购标的恒源鑫茂拥有的矿山资源丰富，质地优良，达到了铅锌大型矿山，银中型
矿山的标准。公司与之展开合作，有利于为公司矿采选业务增加新的有力矿山，进一步增厚
公司矿采选业务利润，为公司全体投资者创造利益。
恒源鑫茂自成立以来主要开展了西邑铅锌矿地质勘查工作，目前处于采矿证办理及前期
基础建设阶段，截至 2023 年 3 月 31 日尚未产生效益。
标的资产的效益贡献情况详见附件 6《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2018
年第 1 次非公开发行）》。
根据恒源鑫茂的资产评估报告，对标的资产分别按资产基础法和收益法进行评估，并以
资产基础法的评估结果作为评估结论，标的资产不存在业绩承诺情况。
（二）2018 年第 2 次非公开发行
经中国证券监督管理委员会“证件许可【2018】1256 号”文核准，本公司向交易对方向
林奋生发行 127,147,743 股股份，向珠海市科立泰贸易有限公司发行 23,815,030 股股份，向
廖智敏发行 1,754,646 股股份，向珠海市金都金属化工有限公司发行 1,326,226 股股份购买
其持有的科立鑫金属 100.00%的股权。2018 年 8 月 17 日，科立鑫 100%股权已完成登记于
本公司名下的工商登记手续。根据相关会计准则规定，本公司 2018 年 9 月份将科立鑫纳入合
并报表范围。
金额单位：人民币万元
月 31 日 2018 年 12 2019 年 12 2020 年 12 2021 年 12 2022 年 12 2023 年 3
公司 项目 22 日（合并
（购买基 月 31 日 月 31 日 月 31 日 月 31 日 月 31 日 月 31 日
日）
准日）
珠海 资产总计 69,449.83 109,870.65 59,523.95 78,758.56 71,007.36 98,466.03 91,128.44 83,606.17
市科
立鑫 负债总计 30,232.24 66,636.20 11,442.22 28,264.56 16,349.69 36,172.68 44,574.23 36,285.51
金属
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
月 31 日 2018 年 12 2019 年 12 2020 年 12 2021 年 12 2022 年 12 2023 年 3
公司 项目 22 日（合并
（购买基 月 31 日 月 31 日 月 31 日 月 31 日 月 31 日 月 31 日
日）
准日）
归厲于母
公司所有
者权益合
计
本公司发行股份购买相关资产后，标的资产生产经营情况稳定，未发生重大变化。
标的资产的效益贡献情况详见附件 7《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2018
年第 2 次非公开发行）》
根据本公司与珠海市科立鑫金属材料有限公司原实际控制人林奋生于 2018 年 3 月 22 日
签署的《发行股份购买资产之业绩承诺补偿协议》,及于 2018 年 6 月 22 日签署的《发行
股份购买资产之业绩承诺补偿协议之补充协议》。交易对方承诺，标的公司自 2018 年初至
亿元（净利润以扣除非经常性损益后为准，下同）。标的公司 2018-2020 年度累计实现净利
润数低于 3.5 亿元的，补偿义务人林奋生应当按该差额对盛屯矿业进行补偿。
科立鑫 2018 年度经追溯调整后扣除非经常性损益后的净利润为 11,461.05 万元，2019
年度经追溯调整后扣除非经常性损益后的净利润为 7,771.24 万元，2020 年度经审计的扣除
非经常性损益后的净利润为 7,177.04 万元，截至 2020 年度末，珠海科立鑫扣除非经常性损
益后归属于母公司所有者的净利润累计金额为 26,409.34 万元，低于承诺业绩金额 8,590.66
万元。具体差异原因详见“三、（二）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含
注：公司于 2021 年 1 月 24 日召开第十届董事会第十次会议、第十届监事会第四次会议，
审议通过了《关于会计差错更正的议案》，该议案调整 2018 年、2019 年珠海科立鑫净利润
分别为-351.52 万元、-1,665.96 万元。调整后珠海科立鑫 2018 年、2019 年扣除非经常性损
益后归属于母公司所有者的净利润为 11,461.05 万元、7,771.24 万元。
（三）2019 年第 1 次非公开发行
经中国证券监督管理委员会“ 证监许可【2019】713 号”文《关于核准盛屯矿业集团股
份有限公司向深圳盛屯集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，向
深圳盛屯集团有限公司发行 110,335,732 股股份，向刘强发行 74,158,592 股股份，向代长琴
发行 21,230,757 股股份，向王安术发行 20,015,731 股股份、向青岛国信招商创业投资基金
合伙企业（有限合伙）发行 12,885,003 股股份，向吴丽月发行 8,507,505 股股份，向苏志民
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
发行 7,734,096 股股份、向北京安泰科信息股份有限公司发行 7,734,096 股股份、向沈臻宇
发行 7,347,391 股股份、向北京为中文化传媒有限公司发行 6,187,276 股股份、向贺晓静发
行 5,676,826 股股份、向成都新瑞元资产管理有限公司发行 5,676,826 股股份、向深圳盛和
岭南投资有限公司发行 4,640,457 股股份、向张云峰发行 3,867,048 股股份、向姜路发行
义莉发行 1,546,819 股股份、向彭志杨发行 1,546,819 股股份、向黄芳发行 773,410 股股份、
向朱江发行 773,410 股股份购买四环锌锗相关资产。
四环锌锗公司已于 2019 年 4 月 26 日办理工商变更手续，股权已过户至盛屯矿业集团股
份有限公司。根据相关会计准则规定，本公司 2019 年 5 月份将四环锌锗公司纳入合并报表范
围。
金额单位：人民币万元
公司 项目 30 日（购买 26 日（合并
月 31 日 月 31 日 月 31 日[注] 月 31 日 31 日
基准日） 日）
四川 资产总计 237,854.56 350,580.43 454,049.22 490,528.20 588,666.35 691,552.12 671,234.15
四环
锌锗 负债总计 145,895.55 245,523.63 305,864.19 300,749.56 377,546.66 486,156.26 465,417.20
科技 归厲于母
股份 公司所有
有限 者权益合
公司 计
注：依据 2022 年度会计政策变更对上表中 2021 年 12 月 31 日的数据进行追溯调整。
本公司发行股份购买相关资产后，标的资产生产经营情况稳定，未发生重大变化。
标的资产的效益贡献情况详见附件 8《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2019
年第 1 次非公开发行）》。
根据本公司与四环锌锗控股股东深圳盛屯集团有限公司于 2018 年 10 月 27 日签署的《发
行股份及支付现金购买资产之业绩承诺补偿协议》，交易对方承诺，标的公司自 2018 年年初
至 2018 年末、2019 年末、2020 年末、2021 年末累积净利润分别不低于 1.4 亿元、3.4 亿元、
义务人深圳盛屯集团有限公司则应根据协议的约定以股份和现金对上市公司进行补偿。
四环锌锗 2018 年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为 14,623.88 万元，2019 年
度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为 30,485.70 万元，2020 年度经审计的扣除非经常
性损益后的净利润为 19,014.89 万元，2021 年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
利润累计金额为 84,303.07 万元，未完成业绩承诺。
（四）2020 年公开发行可转债
本次募集资金用于投向刚果（金）年产 30,000 吨电铜、5,800 吨粗制氢氧化钴（金属量）
湿法冶炼项目及补充流动资金，并未用于认购股份。
（五）2022 年非公开发行
本次募集资金用于投向刚果（金）卡隆威项目和补充流动资金，并未用于认购股份。
七、闲置募集资金的使用
（一）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用闲置募集资金暂
时补充流动资金，总额不超过人民币 8 亿元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过
审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资
金暂时补充流动资金，总额不超过人民币 7 亿元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不
超过 12 个月。公司已于 2021 年归还上述募集资金至募集资金专户。
审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资
金暂时补充流动资金，总额不超过人民币 19,999.99 万元，使用期限自董事会审议通过之日
起不超过 12 个月。公司已于 2021 年归还上述募集资金至募集资金专户。
了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用闲置募集资金暂时补充流
动资金，总额不超过人民币 25,000 万元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12
个月。公司已于 2022 年归还上述募集资金至募集资金专户。
了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资金暂时补
充流动资金，总额不超过人民币 30,000 万元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过
过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资金暂时
补充流动资金，总额不超过人民币 32,000 万元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资金暂时
补充流动资金，总额不超过人民币 30,000 万元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过
过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资金暂时
补充流动资金，总额不超过人民币 10,000 万元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过
议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资金
补充流动资金，总额不超过人民币 25,000.00 万元，使用期限自董事会审议通过之日起不超
过 12 个月。公司已于 2022 年归还上述募集资金至募集资金专户。
审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资
金补充流动资金，总额不超过人民币 32,000.00 万元，使用期限自董事会审议通过之日起不
超过 12 个月。公司已于 2022 年归还上述募集资金至募集资金专户。
议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集
资金补充流动资金，总额不超过人民币 30,000.00 万元，使用期限自董事会审议通过之日起
不超过 12 个月。公司已于 2022 年归还上述募集资金至募集资金专户。
议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资金
补充流动资金，总额不超过人民币 10,000.00 万元，使用期限自董事会审议通过之日起不超
过 12 个月。公司已于 2022 年归还上述募集资金至募集资金专户。
审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金补
充流动资金，总额不超过人民币 40,000.00 万元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过
截至 2023 年 3 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为 33,500
万元。
（二）闲置募集资金进行现金管理
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用额度不超
过人民币 60,000 万元闲置募集资金购买安全性高、流动性好、短期、有保本约定的理财产品，
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
使用期限不超过 12 个月。决议有效期自董事会审议通过之日起 12 个月有效。在前述额度及
决议有效期内资金可以循环滚动使用。
公司为提高募集资金使用效率，将部分暂时闲置募集资金用于现金管理，截至 2023 年 3
月 31 日，公司使用闲置募集资金用于购买保本型金融机构理财产品具体情况如下：
金额单位：人民币元
机构名称 产品类型 投资金额 起始日期 终止日期 利息收入
“蕴通财富”定期型结构性存款协议
交通银行 100,000,000.00 2022-9-26 2022-10-24 184,109.59
挂钩汇率二元结构
兴业银行 购七天通知存款（利率 2.1%) 200,000,000.00 2022-9-27 2022-11-15 572,367.43
“蕴通财富”定期型结构性存款协议
交通银行 100,000,000.00 2022-10-31 2022-11-21 138,082.19
挂钩汇率二元结构
合计 400,000,000.00 894,559.21
八、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
详见本报告二、前次募集资金实际使用情况。
九、其他
本公司募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容一
致。
附件：1、前次募集资金使用情况对照表（2018 年第 1 次非公开发行）
盛屯矿业集团股份有限公司董事会
二○二三年五月二十四日
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附件 1
前次募集资金使用情况对照表（2018 年第 1 次非公开发行）
截至 2023 年 3 月 31 日
金额单位：人民币万元
募集资金总额： 142,990.95 已累计使用募集资金总额： 142,990.95
变更用途的募集资金总额： 无 各年度使用募集资金总额： 142,990.95
变更用途的募集资金总额比例： 无 2018 年 142,990.95
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
项目到达预定可
实际投资金额
使用状态日期
序 承诺投资项 实际投资项 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 与募集后承诺
（或截止日项目
号 目 目 投资金额 投资金额 额 投资金额 投资金额 额 投资金额的差
完工程度）
额
收购恒源鑫茂 收购恒源鑫
补充公司流动 补充公司流
资金 动资金
合计 142,990.95 142,990.95 142,990.95 142,990.95 142,990.95 142,990.95
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附件 2
前次募集资金使用情况对照表（2018 年第 2 次非公开发行）
截至 2023 年 3 月 31 日
金额单位：人民币万元
募集资金总额： 120,000.00 已累计使用募集资金总额： 120,000.00
变更用途的募集资金总额： 无 各年度使用募集资金总额： 120,000.00
变更用途的募集资金总额比例： 无 2018 年 120,000.00
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
项目到达预定可
实际投资金额
使用状态日期
序 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 与募集后承诺
承诺投资项目 实际投资项目 （或截止日项目
号 投资金额 投资金额 额 投资金额 投资金额 额 投资金额的差
完工程度）
额
购买珠海市科立鑫 购买珠海市科立
合计 120,000.00 120,000.00 120,000.00 120,000.00 120,000.00 120,000.00
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附件 3
前次募集资金使用情况对照表（2019 年第 1 次非公开发行）
截至 2023 年 3 月 31 日
金额单位：人民币万元
募集资金总额： 80,828.94 已累计使用募集资金总额： 80,828.94
变更用途的募集资金总额： 无 各年度使用募集资金总额： 80,828.94
变更用途的募集资金总额比例： 无 2019 年 80,828.94
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
项目到达预定可
实际投资金额 使用状态日期
序 承诺投资项 实际投资项 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 与募集后承诺 （或截止日项目
号 目 目 投资金额 投资金额 额 投资金额 投资金额 额 投资金额的差 完工程度）
额
收购四环股
权
补充公司流动 补充公司流
资金 动资金
中介机构费
用
合计 106,000.00 80,828.94 80,828.94 106,000.00 80,828.94 80,828.94
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附件 4
前次募集资金使用情况对照表（2020 年公开发行可转债）
截至 2023 年 3 月 31 日
金额单位：人民币万元
募集资金总额： 236,763.73 已累计使用募集资金总额： 139,040.20
变更用途的募集资金总额： 97,985.20 各年度使用募集资金总额： 139,040.20
变更用途的募集资金总额比例： 41.39% 2020 年 66,763.73
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
项目到达预定可
实际投资金额
使用状态日期
序 承诺投资项 实际投资项 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 与募集后承诺
（或截止日项目
号 目 目 投资金额 投资金额 额 投资金额 投资金额 额 投资金额的差
完工程度）
额
刚果（金）年产 刚果（金）年产
氧化钴（金 氧化钴（金 [注 1]
属量） 湿法冶炼项 属量）湿法冶炼
目 项目
补充流动资金项 补充流动资金 -1,881.87
目 项目 [注 2]
合计 238,645.60 238,645.60 139,040.21 238,645.60 238,645.60 139,040.21 -99,605.39
注 1：本项目拟投入募集资金 170,000.00 万元，截至 2023 年 3 月 31 日，本项从募集资金账户进行项目投资支出金额为 72,276.48 万元，
项目已达到既定的可使用状态，节余募集资金和利息与理财收益扣除银行手续费的净额合计 97,985.20 万元。经公司第十届董事会第五十五次会
议、2022 年第四次临时股东大会审议通过，上述募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金。
注 2：差额为保荐承销费用。
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附件 5
前次募集资金使用情况对照表（2022 年非公开发行）
截至 2023 年 3 月 31 日
金额单位：人民币万元
募集资金总额： 220,902.30 已累计使用募集资金总额： 184,900.90
变更用途的募集资金总额： 无 各年度使用募集资金总额： 184,900.90
变更用途的募集资金总额比例： 无 2022 年 163,241.34
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
项目到达预定可
实际投资金额
使用状态日期
序 承诺投资项 实际投资项 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 与募集后承诺
（或截止日项目
号 目 目 投资金额 投资金额 额 投资金额 投资金额 额 投资金额的差
完工程度）
额
补充流动资金项 补充流动资金
目 项目
合计 222,492.30 222,492.30 184,900.90 222,492.30 222,492.30 184,900.90 -37,591.40
注：差额为保荐承销费用。
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附件 6
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2018 年第 1 次非公开发行）
截至 2023 年 3 月 31 日
金额单位：人民币万元
实际投资项目： 截止日投资项目 最近三年一期实际效益 截止日累计 是否达到预
承诺效益
序号 项目名称： 累计产能利用率 2020 年度 2021 年度 2022 年度 2023 年 1-3 月 实现效益 计效益
合计 — — — — —
注 1：该项目为股权收购及补充流动资金项目，不涉及产能利用率。
注 2：该项目为股权收购及补充流动资金项目，不涉及产能利用率。
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附件 7
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2018 年第 2 次非公开发行）
截至 2023 年 3 月 31 日
金额单位：人民币万元
实际投资项目： 截止日投 历年实际效益
资项目累 截止日累计 是否达到预
承诺效益
序 计产能利 2023 年 实现效益 计效益
项目名称： 2018 年度 2019 年度 2020 年度 2021 年度 2022 年度
号 用率 1-3 月
标的公司自 2018 年初至 2018 年
购买珠海市科立 末、2019 年末以及 2020 年末累计
不适用
[注 1]
公司 100%股权 元、2.15 亿元和 3.5 亿元（净利润
以扣除非经常性损益后为准）
合计 11,461.05 7,771.24 7,177.04 8,794.74 -17,540.23 285.07 17,948.91 否
注 1：该项目为股权收购项目，不涉及产能利用率。
注 2：公司于 2021 年 1 月 24 日召开第十届董事会第十次会议、第十届监事会第四次会议，审议通过了《关于会计差错更正的议案》，该议
案调整 2018 年、2019 年珠海科立鑫净利润分别为-351.52 万元、-1,665.96 万元。调整后珠海科立鑫 2018 年、2019 年扣除非经常性损益后归属
于母公司所有者的净利润为 11,461.05 万元、7,771.24 万元。
根据公司与林奋生签署的业绩承诺补偿协议及补充协议，该项目 2018 年初至 2018 年末、2019 年末以及 2020 年末累计经审计的净利润分别
不低于 1 亿元、2.15 亿元和 3.5 亿元（净利润以扣除非经常性损益后为准，下同）。该项目 2018 年末经追溯调整后实现净利润 1.15 亿元，2019
年末经追溯调整后累计实现利净利润 1.92 亿元，2020 年末累计实现净利润 2.64 亿元，2019 年及 2020 年实际实现效益未超过承诺效益，主要系
以上的情况说明”。截至本报告出具日，林奋生已完成了业绩承诺补偿。
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附件 8
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2019 年第 1 次非公开发行）
截至 2023 年 3 月 31 日
金额单位：人民币万元
实际投资项目： 截止日投 历年实际效益
资项目累 截止日累计 是否达到预
承诺效益 2023
序 计产能利 2021 年[注 实现效益 计效益
项目名称： 2018 年度 2019 年度 2020 年度 2022 年度 年 1-3
号 用率 3]
月
标的公司自 2018 年年初至 2018 年末、
购买四川四环
锌锗科技有限 不适用
公司 97.22%股 [注 1]
亿元、6.0 亿元、8.6 亿元（净利润以
权
扣除非经常性损益后为准）
合计 14,623.88 30，485.70 19,014.89 19,697.42 -5,331.32 294.77 78,785.34 —
注 1：该项目为股权收购项目，不涉及产能利用率。
注2：截至2021年度末，四环锌锗扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润累计金额为84,303.07万元（2022年度会计政策变更追溯
调整前），低于承诺业绩金额1,696.93万元。
根据上市公司重大资产重组相关法律法规规定，以及之前约定，深圳盛屯集团有限公司需对未实现利润差额进行补偿。因此，公司与深圳
盛屯集团有限公司签订了《发行股份及支付现金购买资产之业绩承诺补偿协议之补充协议》约定补偿事项，根据应补偿金额 4,220.12 万元，对
应的应退回股份数量为 7,992,646.00 股；另外，应退回的历年分红 41.56 万元。截至本报告出具日，深圳盛屯集团有限公司已完成了业绩承诺
补偿并退回了历年的分红。
注 3：依据 2022 年度会计政策变更对上表中 2021 年度的数据进行追溯调。该追溯调整不影响四环锌锗的业绩承诺完成情况。
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附件 9
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2020 年公开发行可转债）
截至 2023 年 3 月 31 日
金额单位：人民币万元
实际投资项目： 截止日投资 最近三年一期实际效益 截止日累计实 是否达到预计效
项目累计产 承诺效益
现效益 益
序号 项目名称： 能利用率 2020 年度 2021 年度 2022 年度 2023 年 1-3 月
刚果（金）年产 30,000吨电 铜：54.69%
（金属量）湿法冶炼项目 [注 1]
不适用[注
合计 — — -603.58 2,492.20 1,888.62
注 1：该项目于 2022 年投产，处在产能爬坡期，故累计产能利用率较低。
注 2：该项目为补充流动资金项目，不涉及产能利用率。
盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附件 10
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2022 年非公开发行）
截至 2023 年 3 月 31 日
金额单位：人民币万元
实际投资项目： 截止日投资项目 最近三年一期实际效益 截止日累计 是否达到预
承诺效益
序号 项目名称： 累计产能利用率 2020 年度 2021 年度 2022 年度 2023 年 1-3 月 实现效益 计效益
铜：46.36%
[注 1]
合计 — — — 5.39 5.39
注 1：该项目于 2023 年第一季度投产，尚处于产能爬坡及调试阶段，故累计产能利用率较低。
注 2：该项目为补充流动资金项目，不涉及产能利用率。
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